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風險管理與合規

 

在東芝集團，最前線的業務部門和二線管理部門、三線審計部門明確各自的職責，在發揮制衡功能的同時適當地履行各自的職責，有效地控制風險。為了應對經營環境的變化和經營活動中不斷變化的各種風險，實施有效的風險管理。

高層管理人員不斷發布合規信息，明確合規的重要性，東芝集團形成了將合規放在首位的氛圍。

東芝集團在開展公平、誠實和透明的業務活動的同時，制定了《東芝集團行為準則》，通過貫徹執行該準則，為實現可持續發展社會做出貢獻。所有集團公司均努力地貫徹執行這一準則。

違反合規時的應對措施

當發生嚴重違規事件時，努力準確掌握事實，追根究底，嚴肅對待事實，對違規員工采取處分等嚴厲措施，并根據需要及時、適當地公開信息，以求徹底落實預防措施。

 

東芝集團正在建立風險管理體系，以應對合規風險之外的業務風險（在戰略決策和業務執行過程中可能阻礙業務目標和達成項目的不確定因素）。

日本東芝任命CRO（首席風控官）來負責全公司的風險及合規管理。此外，日本東芝法務部門還致力于響應內部舉報實現全球范圍內的合規目標，并高效推進風險管理及合規管理活動。

同時，設立風險及合規管理委員會。委員會的主要職責是：對內部舉報信息和公司內外案例進行分析，同時，依據風險評估表（覆蓋整個經營環境）來確定風險管理和合規漏洞，對上一年度活動進行評估，對本年度的重點措施進行審議，對各項活動進行監督。

日本東芝正在運行風險管理系統(RMS)，該系統包含由第二線管理部門領導的PDCA^※，以集中了解和改進東芝集團的合規和風險管理事項。在發生與合規有關的重大事件時，我們建立了報告系統，該系統將立即向總裁、CRO、審計委員會和其他成員報告。在公司委員會等機構中迅速研究和實施應對措施，以應對事件。

另一方面，在業務風險方面，在開展業務的經營決策方面，我們明確了實現東芝集團的可持續增長和提升企業價值的管理決策標準，明確了可接受的風險范圍和業務退出思路，并在業務風險研討會上對每個項目進行風險檢查，確認最大風險，并設置項目監控。

? Plan : 評估風險 Do : 制定運用規則 Check :回顧與調查 Action : 改善措施的制定和實施

※1負責東芝集團行為準則、風險管理和合規相關事宜。

※2CPL：CL（基于合同的質量保證責任）和PL（產品責任）的縮寫。

 

為了營造一個信息上互通有無的工作環境，日本東芝定期在各工作場所開展溝通，一方面防范風險于未然，另一方面也不斷完善內部舉報制度。

為了收集違法違規行為有關的內部信息，在公司內部實現自凈效果，在2000年設立了內部舉報窗口“東芝咨詢熱線”，通過郵件和電話等形式接受員工的舉報和咨詢。東芝集團各公司也引入了內部通報制度，并宣布了保護舉報人等相關舉措。

 

《東芝集團行為準則》的宣傳與貫徹

東芝集團制作了24種語言的《東芝集團行為準則》，可通過公司內部網站下載。關于各種合規教育（包括《東芝集團行為準則》），除開展新人崗位培訓、職務培訓、經營管理者研討會以外，還面向全體員工，持續開展在線學習、宣傳冊教育活動等。

通過崗位會議孕育企業合規文化

日本東芝各崗位召開“CSR崗位會議”，目的是培養員工合規意識，并將其定位為企業文化。

此外，由各崗位管理者收集員工的真誠意見，將意見分析結果與代表性意見在公司內部共享，創造便于能夠互相溝通探討的工作環境，以防止違規行為。

 

在東芝集團，由二線管理部門各自對所管轄的業務相關的合規狀況、審計、監察等進行確認。

另外，從2019年4月開始運用的風險管理系統（RMS），每年都會在東芝集團各公司開展風險評估計劃（RAP），以進行合規風險評價。對于已識別的風險，我們不僅尋求管理部門的改進指導，還尋求一線業務部門自身的自主風險識別和改進。

除了RMS的風險評估外，風險合規委員會還會根據上一財年的重大事件、內部報告情況以及內部審計部門的審計結果，審議并確認下一年度應優先解決的問題。

此外，三線內部審計部門對集團公司的合規性進行審計。

東芝通過每年進行的員工問卷調查和關于東芝集團行為標準的在線學習學員問卷調查，確認東芝集團行為準則的滲透和員工的合規意識水平，并制定了進一步提高的措施。

 

反腐敗方針

東芝集團根據《東芝集團行為準則》和各公司內部規程,嚴禁違反各國法令和商業慣例的不合理支出。這是公司的基本方針。

同時, 東芝集團參加了聯合國全球契約組織，在全球范圍內加強遵守反壟斷法和強化反腐敗措施。

反壟斷法與行賄受賄相關措施

東芝集團根據全球監管趨勢，努力預防卡特爾（壟斷聯盟）和行賄受賄現象。并根據國內外法律制定了合規方案和基于該方案的指導方針。我們制定了基于日本國內外法律法規的合規計劃和指導方針，其中明確定義并禁止壟斷、行賄受賄等行為。此外，合規計劃及指導方針等規定了公司內部體制，制定了與公務員接觸的事前審查和相關人員的行賄受賄風險的盡職調查政策。此外，我們還根據合規計劃的規定，徹底實施教育和自我審計。

作為以“東芝集團行為準則”為基礎的守法意識啟發，在國內外進行了反壟斷法和防止行賄等合規研修。

我們為員工建立了合規熱線，并為采購供應商建立了綠色合作伙伴熱線，以防止違規行為或可能違規的行為，并鼓勵他們使用這些制度，以防止違規行為，并盡早發現導致違規的情況。

在海外業務方面，為了合理控制以新興國家為中心不斷擴大的反壟斷法和腐敗行為的風險，并確保合規，海外主要地區的區域統括公司成為各地區風險管理的基石，為東芝集團各海外公司提供支持。

政治捐贈

《東芝集團行為準則》規定“不向政治家或政治團體提供不正當的利益或便利”。

公益捐贈和資助

《東芝集團行為準則》中，一方面禁止不正當的金錢支出，另一方面還考慮到對社會的貢獻程度、目的和公共性等因素，制定了捐贈規則，實施適當的公益捐贈。

 

公平交易的方針和體制

東芝集團遵守采購相關法令，通過公平交易，與供應商建立起穩固的合作關系。

東芝集團在公司采購活動和供應商的業務活動中，推進采購合規的貫徹執行。

東芝集團已完善采購合規推進體制，目的是在進行每筆采購時，能夠確保遵守日本國內外相關法令。同時，通過采購合規推進體制，向各東芝集團公司貫徹傳達在采購中合規的相關信息。

此外，總公司采購部召開聯絡會議召集合規管理者及推進者參加，并在會議上傳達落實各種措施。

東芝集團的CSR采購推進體制

面向供應商的通報制度“綠色合作伙伴熱線”

東芝集團建立了“綠色合作伙伴熱線（客戶舉報制度）”，作為舉報窗口，當東芝集團的相關人員在進行采購等交易時，存在違反或可能違反東芝集團行為準則、采購方針、交易合同、企業倫理等行為時，供應商可通過此窗口進行舉報。舉報者的個人信息，未經本人同意時，不會向“綠色合作伙伴熱線”事務局以外的人員公開。此外，對于舉報內容，需嚴格處理，防止舉報者及其工作地點因舉報行為蒙受損失。東芝集團在向相關供應商傳達此項制度時，還要求供應商靈活使用。

為確保公平交易而實施的檢查與監查（確保遵守日本分包合同法）

對于實施分包交易的日本國內集團公司，持續進行監查，判斷需要改善的事項，并根據改善計劃，對改善情況進行跟蹤調查，目的是進一步確保遵守日本分包合同法。

為確保公平交易而實施的教育

為確保公平貿易，東芝集團實施了各種采購合規教育活動。自2007年起，開始面向日本國內員工，開展針對日本分包合同法的線上學習。

面向東芝集團采購部門員工，根據員工經驗與職務的不同階段，開展更專業的教育活動，以此確保實施正當交易，并對交易情況進行監督。

 

出口管理方針

東芝集團的出口管理基本方針如《東芝集團行動準則》所規定的,“不參與可能阻礙國際和平和安全的交易”及“遵守開展業務所在國家和地區的出口管理法令”,以及在涉及美國產品或技術交易時,遵守美國的出口管理法令。

基于這一基本方針,在制定“出口管理計劃”(以下簡稱為“東芝eccp”)的同時,建立出口管理體制,嚴格判斷產品或技術的出口許可，進行嚴格的交易審查，定期進行出口管理審計,開展對于管理者和專業人員的相關教育,對東芝集團內各公司提供指導與支持。

出口管理相關體制

日本東芝設置“法務部出口管理室”，在最高負責人的領導下，對“東芝ECCP”的整體運營工作進行管理。在職能部門，由職能部門負責人擔任“出口管理統籌負責人”。在集團公司內部，由社長擔任“出口管理統籌負責人”，對出口業務進行統籌管理。并依據“東芝ECCP”規定，建立各自的出口管理體制。

東芝集團的出口管理體制：

許可判定與交易審查

對于將要出口的貨物和技術，由技術部門判定是否需要事先獲得日本經濟產業大臣的出口許可，并依據判定結果進行交易審查，包括用途確認、客戶審查等。無論何種情況，均需要由多個經辦人、責任人進行確認和批準檢查。此外，對于交易對象國家和地區抱有疑慮時，由“出口管理室”實施嚴格的審查和批準工作。

出口管理相關檢查和審計

日本東芝統括職能部門和集團公司對各自部門進行內部檢查，同時，出口管理室或主管部門需要定期進行審計，確認出口管理的妥當性及合法性。對于審計中指出的問題，要求相關部門提交整改方案計劃，并對整改情況進行確認。

出口管理教育

為了讓各部門認識到出口管理的重要性，貫徹傳達“東芝ECCP”及出口管理章程，進行出口管理教育（常規教育、專業教育）。

此外，每年面向日本國內集團公司的全體員工進行電子學習教育。

日本國內外的東芝集團公司以“東芝ECCP”為范例，實施與日本東芝相同的出口管理。并且，通過出口管理審計，對實施情況進行確認。

日本東芝出口管理室舉行由職能部門和集團公司共同參加的意見交流會和出口管理推進會議，主要目的是傳達國際形勢、監管動向、要求事項等，同時，各部門之間相互交流信息，交換意見。主要集團公司對于管轄內的其他集團公司，將給予出口管理方面的指導與支援。

此外，為了加強對海外集團公司的支援工作，日本東芝每三個月向當地的出口管理人員發布一次出口管理新聞，分享與出口管理有關的法律修訂、制裁和違規案例。

 

信息安全管理方針

東芝集團認識到“業務執行過程中處理的所有信息，例如：個人信息、客戶與供應商信息、經營信息、技術與生產信息等”財產的重要價值，將之作為機密信息進行管理，同時，努力保護機密信息，防止不當披露、泄露和濫用，這是東芝集團在信息安全管理方面的基本方針。該方針在《東芝集團行為準則》的“信息安全”一項中已有明確規定，并已傳達給東芝集團的所有管理層與員工。

為應對法令及社會環境的變化，確保信息安全，東芝集團會經常審視相關規定，并根據需要進行修改。

在業務外包時，如遇提供個人信息或保密信息，我們要求外包方按照本公司的要求保密并遵守相關法律法規，并對處理相關信息的員工進行徹底的教育。

信息安全管理體制

為將信息安全列為經營管理的一項課題，東芝集團建立了由CISO^※擔任“統籌負責人”的信息安全管理體制。（※Chief Information Security Officer：首席信息安全官）

為確保東芝集團信息安全，在風險及合規管理委員會上對必要的事項進行審議。由綜合負責人制定并執行相關措施，目的是確保順利、高效、可靠地遵守公司關于信息安全的內部規定。

日本東芝的各部門及主要集團公司由組織負責人作為管理者，對自己組織的信息安全工作負責，并對所管轄的東芝集團公司，給予相應的指導與支持，目的是實施與日本東芝同等水平的信息安全管理。

東芝集團信息安全管理體制

※ 主要集團公司及東芝電梯株式會社、東芝照明株式會社、東芝設備系統和服務公司

※ CSIRT: Computer Security Incident Response Team

信息安全對策

東芝集團從四個方面執行信息安全對策（參見下表）。這些對策被“技術生產統籌部”列入章程和指導方針中，并以通知和說明會等形式，向整個東芝集團進行傳達。

對策分類	內容
（1）系統性對策：          建立體制，制定規則	● 定期審視和調整信息安全相關章程 ● 建立并維護體制 ● 實施監查等
（2）人員方面與法律方面的對策：          讓員工等遵守規則	● 將信息保護義務和處罰條例寫入“就業規則”中 ● 定期進行員工教育 ● 對分包商進行信息安全評估，簽訂保密協議等。
（3）物理方面的對策：          在物理方面支持規則的實施	● 信息設備的帶出管理 ● 設施禁入管制與出入室（館）管理 ● 對重要度高的信息實施加鎖管理
（4）技術方面的對策：          在技術方面支持規則的實施	● 信息設備的防病毒對策、硬盤加密、引進EDR（終端檢測與響應）工具※ ● 檢查開放（對外公開）服務器的漏洞及加強保護對策 ● 對來自外部的非法訪問和信息泄露情況進行監控等。 ※ EDR：Endpoint Detection and Response

此外，作為針對逐年升級的服務器攻擊手段的防范對策，引進可疑電子郵件防范機制，完善信息設備（包括物聯網設備等）的防病毒對策，面向全體員工實施針對性的防范攻擊郵件培訓。同時，東芝集團加強了對網絡和公司內部系統的監視，目的是在病毒侵入公司系統時，能夠迅速應對。

另外，由于遠程工作增加，網絡攻擊的目標點也在增加。收集和分析在互聯網上公開的服務器和網絡設備的信息，導入機制把握脆弱性和設定錯誤，靈活運用攻擊模擬工具對公司導入的安全產品進行風險評價，致力于強化公司內外的安全措施。

與信息安全管理相關的檢查、監查及教育

由于東芝集團擁有多元化的業務領域，各集團公司必須自覺履行PDCA循環管理，以確保全公司的信息安全。為此，所有公司必須每年自行檢查公司內部規則的遵守情況，努力發現問題點，并進行改善。日本東芝技術生產統籌部對各公司的檢查結果和改善活動進行評估，針對需要糾正的問題，給予指導和支持。日本國內外的東芝集團各公司每年實施自主監查，目的是提高公司的信息安全水平。

此外，東芝集團每年面向所有高管、員工、派遣社員實施教育活動，目的是確保公司規定得到貫徹落實。同時，“信息安全業務負責人員”開展相關教育活動，并為畢業生提供入職教育。

發生信息泄露等事件時的應對措施

一旦發生信息安全事件，例如：機密信息泄露等，將按照信息安全事件報告體制迅速采取應對措施。

員工意識到發生公司信息泄露等事件，或判斷有可能發生時，會立即通知“CSIRT”。收到報告的“CSIRT”將采取必要的措施，例如：調查原因，研討對策，預防再次發生等。此外，發生可能違反法令等的重大機密泄露事件時，或可能發生這類事件時，根據相關法令，與相關部門進行協商后，采取對外公布等應對措施。

信息安全事件報告體制

※ 主要集團公司及東芝電梯株式會社、東芝照明株式會社、東芝設備系統和服務公司

※ CSIRT: Computer Security Incident Response Team

 

為了促進可靠AI系統的開發、供應和應用，東芝集團制定了《東芝集團AI治理聲明》，在東芝集團理念體系的基礎上，從7個角度總結了對AI應用的理念。包括：1、尊重人；2、確保安心與安全；3、堅持合規；4、AI的發展和人才培養；5、實現可持續的社會；6、注重公平；7、注重透明性和說明責任。

東芝集團正在加速數字化轉型（DX），將AI應用于社會重要基礎設施系統，推動各種社會問題的解決。基于本聲明，我們將擴大能夠開發、供應和應用AI的人力資源范圍，加強創建維護AI系統質量的機制，并推動東芝集團AI治理的建設。

 

為了推動建立可靠的數據社會，東芝集團制定了《東芝集團隱私聲明》，對我們在數據服務業務中使用隱私信息的態度做出了聲明。

隨著數字化轉型（DX）成為全球趨勢，東芝集團正在迎接挑戰，開發能夠充分利用數據力量的有價值的產品和服務，并努力加強隱私治理。

 

規范的產品標識和廣告方針

東芝集團遵守《東芝集團行為準則》，依據相關法令，致力于提供準確的產品信息，發布合理的廣告內容。集團公司的質量部門會經常調查產品供應商的所在國家規定的相關安全規格、技術標準（UL規格^※1、CE標記^※2等），并根據各項規格和標準，制作安全規格標識。

※1 UL規格：由負責材料、產品、設備等規格的制定、審查、認證工作的美國非營利組織-美國安全檢測實驗室公司（Underwriters Laboratories Inc.）發行的安全規格。

※2 CE標志：表示產品符合歐盟（EU）通用安全規格的標志。如果指定產品沒有此標志，則被禁止在歐盟區域內流通。

 

如果在地震或風災水害等大規模災害方面采取的應對措施不夠充分，則很可能會導致企業陷入長期停工狀態，蒙受巨大損失，同時給利益相關者帶來重大影響。為此，東芝集團除了采取防災措施，確保員工及員工家屬的安全，保護工作場所、工廠外，還積極采取各種措施推進業務開展，以便在蒙受損失或損害的情況下，也能繼續或盡早恢復提供產品、服務。

東芝集團自2007年便制定并執行了在全公司范圍內的BCP^※風險管理這項措施。BCP^※風險管理是發生大地震和新型流感此類重大事件時，以對社會和經濟有重大影響的重要業務為中心而制定的一項風險管理措施，今后將持續改進BCP^※風險管理，以提高其實效性。

為了應對新冠疫情，我們從2020年2月起，開始在“持續開展業務并履行社會責任”和“確保員工與社會安全”這兩條主線上建立了緊急體制，并在全公司范圍內采取了史無前例的措施，包括：全力控制員工出勤、大膽改變公司日程表等，為最壞的情況做好準備，保護員工生命安全。

東芝集團將以確保全體員工的安全為第一要務，繼續加強BCP^※風險管理，以便在發生大規模災害時繼續開展業務。

加強采購BCP^※管理實力

東芝集團利用自身在2011年東日本大地震和泰國洪災中積累的經驗，正在致力于建立一個強大的應急采購系統。根據東芝集團的采購方針，供應商在發生意外災害等情況時，應當繼續配合供應。

2012年，東芝集團制定了危機管理標準——《采購BCP^※準則》，并于同年構建了一個對追溯到供應鏈上游的公司信息進行管理的機制，以最大限度地降低供應鏈斷裂的風險，并在供應鏈斷裂時縮短供應恢復時間。利用這一機制，在發生意外災害時，可以在全球范圍內迅速調查災害給供應商帶來的影響，并迅速采取應對措施。

※BCP: Business Continuity Plan

在應對新型冠狀病毒傳染病方面，為了維持經營活動并履行社會責任，東芝集團從初期階段就開始向國內外供應鏈上的供應商收集相關信息，分析風險，并與供應商合作采取措施，以確保供應穩定，盡量減少對業務的影響。

 

日本東芝致力于與醫療機構建立透明的關系，確保高道德水平，并為生命科學的發展做出貢獻。根據日本醫療器械產業聯合會“醫療器械行業與醫療機構等的透明度指南”中提出的理念，日本東芝于2021年度制定了關于與醫療機構的關系透明度指南。

 

東芝集團制定了與稅務和納稅相關的基本方針，遵守各國的法令、通告和規則，同時，努力做到合理申報與納稅。

 

東芝集團使用政府研究費用進行研究和開發，這些研究費用由政府或政府主管的獨立行政法人分配。為了其規范運作和管理，我們制定了規章制度和執行制度，并設立了咨詢和舉報等窗口。此外，我們定期對從事相關研究和開發的相關人員進行情境教育，以及技術人員倫理教育和研究倫理教育，以防止某些不當行為。